基本信息

發(fā)文字號中國人民銀行令[2000]第2號

效力級別部門規(guī)章

時(shí)效性現(xiàn)行有效

發(fā)布日期2000-04-30

實(shí)施日期2000-04-30

發(fā)布機(jī)關(guān)中國人民銀行

第一章　總則

第一條

為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

第三條

債券交易品種包括回購和現(xiàn)券買賣兩種。 回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券的融資行為。 現(xiàn)券買賣是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

第四條

本辦法所稱債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記帳式債券。

第五條

債券交易應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則。

第六條

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第七條

中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。

第二章　參與者與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

第八條

下列機(jī)構(gòu)可成為全國銀行間債券市場參與者，從事債券交易業(yè)務(wù)： （一）在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)； （二）在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)； （三）經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

第九條

上述機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場，應(yīng)簽署債券回購主協(xié)議。

第十條

金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。

第十一條

結(jié)算代理人系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。其有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十二條

雙邊報(bào)價(jià)商系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的，在進(jìn)行債券交易時(shí)同時(shí)連續(xù)報(bào)出現(xiàn)券買、賣雙邊價(jià)格，承擔(dān)維持市場流動(dòng)性等有關(guān)義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。雙邊報(bào)價(jià)商有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十三條

全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)中心）為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。 經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司可披露市場有關(guān)信息。

第十四條

債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務(wù)。

第三章　債券交易

第十五條

債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

第十六條

進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價(jià)格或利率、帳戶與結(jié)算方式、交割金額和交割時(shí)間等要素作出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。 債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構(gòu)成回購交易的完整合同。

第十七條

以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購交易，應(yīng)辦理登記；回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第十八條

合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

第十九條

債券交易現(xiàn)券買賣價(jià)格或回購利率由交易雙方自行確定。

第二十條

參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用。

第二十一條

回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。

第二十二條

回購期限最長為３６５天?；刭彽狡趹?yīng)按照合同約定全額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

第二十三條

參與者不得從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)。

第二十四條

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)每季定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告其在全國銀行間債券市場的活動(dòng)情況。

第二十五條

同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)灰?、交割有關(guān)情況。

第四章　托管與結(jié)算

第二十六條

參與者應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶，并將持有的債券托管于其帳戶。

第二十七條

債券托管帳戶按功能實(shí)行分類管理，其管理規(guī)定另行制定。

第二十八條

債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。

第二十九條

債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行。 商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款帳戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

第三十條

債券交易結(jié)算方式包括券款對付、見款付券、見券付款和純?nèi)^戶四種。具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。

第三十一條

交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交割指令，在約定交割日有用于交割的足額債券和資金，不得買空或賣空。

第三十二條

中央結(jié)算公司應(yīng)按照交易雙方發(fā)送的諸要素相匹配的指令按時(shí)辦理債券交割。 資金清算銀行應(yīng)及時(shí)為參與者辦理債券交易的資金劃撥和轉(zhuǎn)帳。

第三十三條

中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和帳務(wù)查詢等服務(wù)；應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對債券帳務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為帳戶所有人保密。

第五章　罰則

第三十四條

參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。 （一）擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)； （二）擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券； （三）制造并提供虛假資料和交易信息； （四）惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格； （五）不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果； （六）違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞； （七）其他違反本辦法的行為。

第三十五條

結(jié)算代理人和雙邊報(bào)價(jià)商違反規(guī)定的，按中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十六條

同業(yè)中心和中央結(jié)算公司有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分。 （一）工作失職，給參與者造成嚴(yán)重?fù)p失； （二）發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息； （三）欺詐或誤導(dǎo)參與者，并造成損失； （四）為參與者惡意操縱市場和融券等違規(guī)行為提供便利； （五）其他違反本辦法的行為。

第三十七條

債券交易的資金清算銀行不及時(shí)為參與者劃撥資金和轉(zhuǎn)帳，給參與者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

第六章　附則

第三十八條

同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)或備案，并組織實(shí)施。

第三十九條

本辦法施行前制定的有關(guān)規(guī)定，與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。

第四十條

本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條

本辦法自發(fā)布之日起施行。