新年伊始，2020年深市成績單出爐，深交所發(fā)布新年致辭，對2021年工作安排進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，提出以先行示范的魄力、先行示范的標(biāo)準(zhǔn)、先行示范的擔(dān)當(dāng)，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，推動(dòng)新發(fā)展階段改革取得更大突破、展現(xiàn)更大作為。

在全球金融市場劇烈波動(dòng)情形下，2020年深市總體運(yùn)行平穩(wěn)，展現(xiàn)出較強(qiáng)韌性，主要指數(shù)漲幅全球領(lǐng)先，深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100全年分別累計(jì)上漲38.7%、65%、49.6%。其中，創(chuàng)業(yè)板指連續(xù)兩年位居全球主要指數(shù)漲幅之首。市場交易活躍，全年深市股票成交123萬億元，全球排名第三，科技創(chuàng)新股票表現(xiàn)積極，電子、計(jì)算機(jī)、通信、醫(yī)藥生物等行業(yè)股票合計(jì)成交50萬億元，占深市成交額比重41%。

數(shù)據(jù)顯示，截至2020年12月31日，深市上市公司達(dá)2354家，總市值34.2萬億元，掛牌固定收益產(chǎn)品7954只，掛牌面值2.5萬億元，掛牌基金產(chǎn)品487只，資產(chǎn)規(guī)模2668.6億元。2020年全年深市新增上市公司161家，IPO融資金額1265億元；股票再融資349家次，融資金額4，373億元；實(shí)施并購重組78單，實(shí)施金額3483億元。

回顧剛剛過去的2020年，深交所全力抓好重點(diǎn)改革攻堅(jiān)：創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制于8月24日平穩(wěn)落地；全面推進(jìn)落實(shí)新一輪退市制度改革，經(jīng)過廣泛征求各方意見，于2020年12月31日正式修訂發(fā)布了退市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；積極探索、持續(xù)推進(jìn)先行先試重大改革任務(wù)，包括研究制定新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板上市機(jī)制，出臺(tái)轉(zhuǎn)板上市辦法征求意見稿等。

在一線監(jiān)管職能方面，深交所努力優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)水平，深入推進(jìn)分類精準(zhǔn)監(jiān)管，緊密聯(lián)動(dòng)股票異動(dòng)監(jiān)管，多措并舉提升監(jiān)管質(zhì)效。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者從深交所方面了解到，2020年，深交所深入推進(jìn)實(shí)施分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，先后發(fā)布了《上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》《上市公司信息披露工作考核辦法》，提升監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性，提高考核評(píng)價(jià)機(jī)制的透明度和實(shí)效性。同時(shí)，緊盯股票質(zhì)押、業(yè)績暴雷、異常交易等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)情況，全力做好重要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置工作。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，深市場內(nèi)外質(zhì)押股票數(shù)量較年初下降近20%，較高峰時(shí)下降逾三成，第一大股東持股質(zhì)押比例在80%以上公司較年初明顯減少。

值得注意的是，2020年，深交所緊抓股票異動(dòng)監(jiān)管。一方面，狠抓概念炒作典型，打快、打疼蹭熱點(diǎn)公司，對雅本化學(xué)、秀強(qiáng)股份2家公司公開譴責(zé)，對海南海藥、延安必康、天晟新材等9家公司通報(bào)批評(píng)，對揚(yáng)帆新材、正業(yè)科技等10余家公司發(fā)出監(jiān)管函，對海南海藥、思源電氣等40余家公司發(fā)出關(guān)注函或問詢函，強(qiáng)化事前把關(guān)、事中審查、事后監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，有效凈化市場環(huán)境。另一方面，加強(qiáng)證券價(jià)格異動(dòng)與信息披露聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，提升監(jiān)管聯(lián)動(dòng)效能，密切關(guān)注股價(jià)漲幅嚴(yán)重脫離公司基本面和可轉(zhuǎn)債炒作現(xiàn)象，對豫金剛石、長方集團(tuán)、天山生物、正元轉(zhuǎn)債等嚴(yán)重異常波動(dòng)公司股票及可轉(zhuǎn)債依規(guī)采取停牌核查措施，提示炒作風(fēng)險(xiǎn)。

此外，深交所對財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為堅(jiān)守“零容忍”底線，發(fā)布了《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，加大紀(jì)律處分力度。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，深交所累計(jì)對27家次上市公司進(jìn)行公開譴責(zé)，對93家次公司給予通報(bào)批評(píng)，對11人次公開認(rèn)定。

專家表示，隨著退市新規(guī)落地以及資本市場迎來全面注冊制，證券交易所的一線監(jiān)管作用將進(jìn)一步強(qiáng)化。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，注冊制和退市改革持續(xù)深化的過程中，證券交易所的一線監(jiān)管職能會(huì)越來越重要，一線監(jiān)管作用將進(jìn)一步增強(qiáng)。“這也對證交所提出了新的要求，未來要不斷創(chuàng)新監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效率。”

2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程開啟之年。站在新的歷史起點(diǎn)上，深交所在新年致辭中表示，2021年將重點(diǎn)做好“十四五”開局起步各項(xiàng)工作：一是堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)；二是把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展擺在更加突出位置；三是大力推進(jìn)投融資平衡發(fā)展；四是推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量；五是維護(hù)市場安全運(yùn)行。

深交所表示，將繼續(xù)保持“闖”的精神、“創(chuàng)”的勁頭、“干”的作風(fēng)，以先行示范的魄力、先行示范的標(biāo)準(zhǔn)、先行示范的擔(dān)當(dāng)，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，推動(dòng)新發(fā)展階段改革取得更大突破、展現(xiàn)更大作為，助力構(gòu)建新發(fā)展格局“邁好第一步，見到新氣象”，以優(yōu)異成績獻(xiàn)禮建黨100周年。

董登新表示，世界一流交易所具有兩個(gè)重要標(biāo)志，一個(gè)是包容性，一個(gè)是開放性。市場的包容性意味著其IPO的規(guī)則是多元化的，退市是高效的；市場的開放性主要是強(qiáng)調(diào)其對境外投資者的包容能力，包括對境外一流的優(yōu)秀企業(yè)來內(nèi)地IPO的接納能力等?！敖ㄔO(shè)世界一流交易所，必須在市場的包容性和開放性上下功夫，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)性制度，提高市場化、法治化、國際化程度?！?/p>