1月5日（星期四）14:00-15:30，協(xié)會(huì)聯(lián)合圓點(diǎn)智匯特邀上海澤玖欣律師事務(wù)所主任高大力律師，首先概述《私募投資基金登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引條款來(lái)源，然后對(duì)《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引中新增要求進(jìn)行重點(diǎn)解讀，最后對(duì)私募投資基金登記備案提出相應(yīng)建議。

2022年12月30日，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》）。中基協(xié)同時(shí)發(fā)布配套指引，具體為《私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求（征求意見(jiàn)稿）》、《私募基金管理人登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人（征求意見(jiàn)稿）》、《私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表（征求意見(jiàn)稿） 》。  中基協(xié)就上述文件公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年1月10日。

《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引提高了登記備案要求，加強(qiáng)了信息披露和報(bào)送，豐富了自律管理措施。上述文件大部分條款是中基協(xié)現(xiàn)行碎片化規(guī)則的整合，僅有部分條款為新增要求，這些條款對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)提出了新的更高要求，同時(shí)也是引起廣泛討論的條款。

分 享 嘉 賓

高大力

上海澤玖欣律師事務(wù)所主任

高律師主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樗侥蓟?。高律師團(tuán)隊(duì)在近幾年的執(zhí)業(yè)過(guò)程中，辦結(jié)上百家私募管理人登記、重大事項(xiàng)變更、基金設(shè)立、私募基金訴訟仲裁法律業(yè)務(wù)，積累了豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。高律師團(tuán)隊(duì)正在為數(shù)十家私募基金管理人提供法律服務(wù)。

分 享 主 題

《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引新增要求解讀

一、《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引條款來(lái)源

1、大部分條款是現(xiàn)行碎片化規(guī)則的整合

2、部分引起廣泛討論的條款為新增要求

3、其余條款為全流程自律管理措施

二、《登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》新增要求解讀

1、管理人實(shí)繳應(yīng)不低于1000萬(wàn)

2、實(shí)際控制人應(yīng)具備5年以上資管經(jīng)驗(yàn)

3、登記通過(guò)3年內(nèi)實(shí)際控制權(quán)不得轉(zhuǎn)讓

4、新增終止辦理制度

5、新增私募基金初始實(shí)繳最低規(guī)模要求

6、登記備案信息未及時(shí)變更暫停備案

7、最近2年每季末管理規(guī)模低于500萬(wàn)審慎備案

8、新增創(chuàng)投基金期限及經(jīng)營(yíng)范圍要求

9、實(shí)際控制權(quán)變更近一年管理規(guī)模應(yīng)不低于3000萬(wàn)

10、新增中止變更及終止變更制度

三、《基本經(jīng)營(yíng)要求（征求意見(jiàn)稿）》新增要求解讀

1、取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照1年內(nèi)應(yīng)提交私募管理人登記

2、私募證券類(lèi)管理人經(jīng)營(yíng)范圍不得含“投資咨詢”

3、高管合計(jì)實(shí)繳應(yīng)不低于20%

4、明確經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要求

5、私募證券類(lèi)外資持股比例限制

四、《股東、合伙人、實(shí)際控制人（征求意見(jiàn)稿）》新增要求解讀

1、設(shè)立兩層及以上架構(gòu)應(yīng)有合理性

2、上市公司及金融機(jī)構(gòu)知悉函

3、資管產(chǎn)品合計(jì)出資不得超過(guò)25%

4、明確證券實(shí)控具體工作經(jīng)驗(yàn)要求

5、明確股權(quán)實(shí)控具體工作經(jīng)驗(yàn)要求

6、國(guó)資實(shí)控追溯的例外

五、《法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表（征求意見(jiàn)稿） 》新增要求解讀

1、明確證券高管具體工作經(jīng)驗(yàn)要求

2、提高證券投資高管業(yè)績(jī)要求

3、明確股權(quán)高管具體工作經(jīng)驗(yàn)要求

4、提高股權(quán)投資高管業(yè)績(jī)要求

5、明確合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人具體工作經(jīng)驗(yàn)要求

6、新增重復(fù)業(yè)績(jī)不予認(rèn)可要求

六、私募投資基金登記備案建議

1、擬申請(qǐng)管理人

2、在申請(qǐng)管理人

3、私募基金設(shè)立

4、法定代表人變更

5、控股股東、實(shí)際控制人變更

6、已登記管理人

活 動(dòng) 詳 情

課程時(shí)間

2023年1月5日星期四14：00-15：30

參與方式

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課程咨詢

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組 織 單 位

主辦方（排名不分先后）：

圓點(diǎn)智匯、上海澤玖欣律師事務(wù)所

支持單位（排名不分先后）：

江蘇省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、安徽省私募基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京基金業(yè)協(xié)會(huì)、常州市創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、東莞博順發(fā)展有限公司、湖北省證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、J博士 安信立融、江西省投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、南湖基金小鎮(zhèn)、山西省投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、陜西省證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、四川省股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、上海市國(guó)際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)、軒轅湖創(chuàng)投小鎮(zhèn)、煙臺(tái)金融聚集發(fā)展促進(jìn)中心