基本信息

發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2013]10號(hào)

效力級(jí)別部門規(guī)范性文件

時(shí)效性現(xiàn)行有效

發(fā)布日期2013-02-18

實(shí)施日期2013-06-01

發(fā)布機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

第一條

為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。

第三條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條

申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好； （二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效； （三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健； （四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間； （五）為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條

證券公司申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元； （二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條

保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元； （二）最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元； （二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

第十條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第十一條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。

第十二條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。 高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

第十四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第十五條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條

證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十八條

本規(guī)定自2013年6月1日起施行。 附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料清單 附件