廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的集中扶持和產(chǎn)業(yè)引導作用，規(guī)范廣州市荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)投資基金”）的管理與運作，加快構建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，進一步促進荔灣區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《廣州市財政局關于印發(fā)〈廣州市政府投資基金管理辦法〉的通知》（穗財規(guī)字〔2020〕2號）等有關文件精神，結合荔灣區(qū)實際，制定本辦法。產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構（以下簡稱“受托管理機構”）的遴選、投資、監(jiān)督、考核、退出等管理活動適用本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金，是由區(qū)政府以財政性資金出資發(fā)起設立，按照市場化方式運作，不以盈利為目的的政府投資基金，帶動社會資本優(yōu)先投向現(xiàn)代都市工業(yè)及科技創(chuàng)新領域產(chǎn)業(yè)和項目，支持現(xiàn)代都市工業(yè)企業(yè)及科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展壯大，推動荔灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 產(chǎn)業(yè)投資基金以有限合伙制形式設立，政府出資規(guī)模經(jīng)區(qū)政府預算安排，所需資金在區(qū)科工信局部門預算資金中安排，按程序增資到廣州市荔灣發(fā)展集團有限責任公司（以下簡稱“荔灣發(fā)展集團”），由荔灣發(fā)展集團作為有限合伙人與受托管理機構成立有限合伙企業(yè)（產(chǎn)業(yè)投資基金），荔灣發(fā)展集團以其認繳的出資金額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，不執(zhí)行合伙企業(yè)事務。受托管理機構為其普通合伙人，負責產(chǎn)業(yè)投資基金的日常運營、投資、退出，對合伙企業(yè)債務承擔無限責任。政府出資部分由區(qū)科工信局會同區(qū)財政局下達資金計劃，視年度預算安排和基金實際運作情況可予以調(diào)整。產(chǎn)業(yè)投資基金也可接受個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金及其他各類資金。

第四條 產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”原則進行管理和運作。受托管理機構應制定相應的全流程投資管理制度，并組建投資決策委員會，負責項目的投資、管理及退出事宜，委員由受托管理機構委派。為保證政策導向，由荔灣發(fā)展集團派出1名代表以觀察員身份參與投資決策委員會會議的討論，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，可行使一票否決權，但不參與產(chǎn)業(yè)投資基金的經(jīng)營業(yè)務、日常管理及投資決策。

第五條 產(chǎn)業(yè)投資基金按照“誰設立，誰管理，誰代行政府出資人職責”的原則，區(qū)科工信局作為產(chǎn)業(yè)投資基金的主管部門，代為履行出資人職責，負責牽頭產(chǎn)業(yè)投資基金組建、投資目錄及方向確定、監(jiān)管評價等，推進產(chǎn)業(yè)投資基金的政策目標、政策效果的落實；會同區(qū)財政局遴選確定受托管理機構，做好基金監(jiān)督和績效評價工作等。荔灣發(fā)展集團作為出資人代表，根據(jù)區(qū)科工信局要求協(xié)助具體工作實施。

第二章 受托管理機構

第六條 受托管理機構的確定方式按照《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財規(guī)字〔2020〕2號）的有關規(guī)定執(zhí)行，通過遴選方式確定。區(qū)科工信局會同區(qū)財政局與遴選出的受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議。

第七條 區(qū)科工信局、區(qū)財政局根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資基金年度資金安排計劃，確定委托管理資金額度，受托管理機構按照相關法律法規(guī)、區(qū)政府有關要求及委托管理協(xié)議約定，對產(chǎn)業(yè)投資基金進行管理。區(qū)科工信局、區(qū)財政局可視年度預算安排和實際運行情況，對委托管理資金額度予以調(diào)整。受托管理期限原則為10年，根據(jù)實際運行情況，區(qū)科工信局和區(qū)財政局可進行調(diào)整。

第八條 受托管理機構應符合以下條件：

（一）具有獨立法人資格的公司；

（二）注冊資本不低于1億元人民幣；

（三）至少5名從事3年以上投資基金相關經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員；

（四）有完善的投資基金管理制度；

（五）有作為出資人參與設立并管理投資基金的成功經(jīng)驗；

（六）最近三年以上保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄，嚴格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

（七）其他國家省市法律法規(guī)的規(guī)定。

第九條 在產(chǎn)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議中應當對受托管理機構的職責進行明確，主要包括但不限于：

（一）建立完善內(nèi)部決策和風險控制機制；

（二）對項目開展盡職調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報告，進行投資分析，擬訂投資方案；

（三）實施經(jīng)批準的投資方案，簽署投資協(xié)議；

（四）做好項目投后管理，為被投企業(yè)（項目）提供增值服務，監(jiān)督、指導被投企業(yè)（項目）運行；

（五）擬訂退出方案，做好項目的退出；

（六）定期向區(qū)科工信局、區(qū)財政局報告資金運作情況、項目投資管理情況及相關重大情況等；

（七）及時將分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國庫；

（八）完成其他投資運作相關工作。

第十條 受托管理機構應選擇在荔灣區(qū)具有分支機構的商業(yè)銀行作為托管銀行開設產(chǎn)業(yè)投資基金專戶，對受托管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實行專戶管理。在產(chǎn)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議中應當明確約定受托管理機構選定托管銀行的條件及具體要求，原則上應符合以下條件及要求：

（一）經(jīng)國家有關部門核準認定具有基金托管資格的；

（二）最近三年以上保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄；

（三）與政府部門開展科技金融業(yè)務合作情況良好的優(yōu)先考慮。

第三章 投資領域

第十一條 產(chǎn)業(yè)投資基金應投向荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)；優(yōu)先支持都市消費工業(yè)、生物醫(yī)藥與健康產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能裝備、未來產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代都市工業(yè)領域及科技創(chuàng)新領域，重點投向現(xiàn)代都市工業(yè)或科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)載體建設項目，以及種子期、初創(chuàng)期、成長期、有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新型企業(yè)。

第十二條 以下情形均可認定為投資荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)：

（一）在荔灣區(qū)注冊，具備獨立企業(yè)法人資格；

（二）通過設立子公司形式將主要經(jīng)營主體落戶荔灣區(qū)（投資出資完成的2年內(nèi)，子公司須成為荔灣區(qū)納統(tǒng)的“四上”企業(yè)）的荔灣區(qū)外企業(yè)。

第四章 項目投資管理

第十三條 產(chǎn)業(yè)投資基金采取股權投資方式進行運營。單一企業(yè)（項目）的投資金額原則上累計不超過產(chǎn)業(yè)投資基金認繳規(guī)模的10%。

第十四條 受托管理機構應做好投資項目的盡職調(diào)查。對于符合基金投資標準且有融資需求的項目，受托管理機構應按照行業(yè)公認的道德規(guī)范與業(yè)務標準，遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，開展盡職調(diào)查工作，并形成《盡職調(diào)查報告》及工作底稿文件。

第十五條 受托管理機構作出投資項目決策，應形成投資決策委員會決議。符合投資標準并完成盡調(diào)工作的項目，受托管理機構可提交投資決策委員會審議，做出相應決策。投資及退出事項須經(jīng)投資決策委員會同意后方能實施。

第十六條 受托管理機構應做好投資項目的執(zhí)行工作。對通過投資決策審定的項目，受托管理機構應及時簽署投資協(xié)議等法律文件，進行投資付款。

第十七條 受托管理機構應做好投資項目的日常管理工作：

（一）具體負責項目的投后跟蹤管理，除了跟進被投企業(yè)（項目）經(jīng)營進展外，還可為企業(yè)提供戰(zhàn)略性咨詢、策略性咨詢、資本運作建議、對接資源、團隊搭建、后輪融資等增值服務，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速成長、增值；

（二）根據(jù)投資協(xié)議可推薦人選擔任被投企業(yè)（項目）的董事、監(jiān)事等職務；

（三）建立被投企業(yè)（項目）動態(tài)風險監(jiān)控機制，若被投企業(yè)（項目）出現(xiàn)重大風險問題，應及時向區(qū)科工信局報告并提出應對和解決方案。

第五章 風險控制

第十八條 受托管理機構應當遵照有關規(guī)定，建立基金投資決策和風險約束機制，加強投后管理，切實防范基金投資運作過程中可能出現(xiàn)的風險。

第十九條 產(chǎn)業(yè)投資基金資金不得從事以下業(yè)務：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第六章 激勵約束機制

第二十條 受托管理機構收取管理費，管理費從有限合伙企業(yè)列支，按考核合格等次預提當年的管理費，在年度考核結果確定后予以撥付。管理費以基金實繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)區(qū)科工信局、區(qū)財政局對受托管理機構的年度考核結果確定當年管理費率，原則上不高于省同類同期政府投資基金管理費水平。具體標準如下：

（一）考核結果為合格等次，年度管理費用比例根據(jù)基金實繳規(guī)模的2%予以支付。

（二）考核結果為不合格等次，年度管理費用比例根據(jù)基金實繳規(guī)模的1%予以支付。

（三）連續(xù)兩年不合格或累計四次考核不合格，可提前解除受托管理機構資格。

第七章 退出機制

第二十一條 有限合伙企業(yè)的存續(xù)期原則上不超過10年。若需終止并整體回收資金，由區(qū)科工信局函告受托管理機構，由受托管理機構按程序處置。如存續(xù)期屆滿，有限合伙企業(yè)尚有投資項目未完成退出的，報經(jīng)區(qū)政府批準后，有限合伙企業(yè)可以延長存續(xù)期至項目全部退出。在存續(xù)期延長期內(nèi)，不得新增投資項目。

第二十二條 受托管理機構應做好投資項目的退出，具體可以通過股權上市后二級市場賣出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購及清算等途徑實現(xiàn)投資退出。鼓勵和支持被投企業(yè)創(chuàng)業(yè)團隊按照投資協(xié)議約定的退出條件和價格回購股權。投資項目具備退出條件后，受托管理機構應制訂退出方案，經(jīng)投資決策委員會審議通過后實施項目退出。

第二十三條 項目退出后，收益分配采取“先回本后分利”的原則。先按全體合伙人實繳出資比例進行分配。如有剩余，政府出資部分按基準收益利率（由受托管理機構在合伙協(xié)議等中予以約定）優(yōu)先進行分配。分配基準收益后剩余的超額收益，政府出資部分和受托管理機構按合伙協(xié)議約定的比例再進行分配。對于歸屬政府的投資收益和利息等，按照財政國庫管理制度有關規(guī)定及時足額上繳國庫。投資基金的虧損應由出資方共同承擔，政府應以出資額為限承擔有限責任。

第二十四條 政府出資從產(chǎn)業(yè)投資基金退出時，其他出資人享有優(yōu)先受讓政府出資部分產(chǎn)業(yè)投資基金份額的權利。政府出資部分所持有基金份額在5年以內(nèi)（含5年）的，轉(zhuǎn)讓價格可參照其原始投資額確定。

第二十五條 不得向其他出資人承諾產(chǎn)業(yè)投資基金投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定除外。

第二十六條 有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，受托管理機構應當按照法律法規(guī)的相關規(guī)定組織清算，清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)按同股同權原則分配。受托管理機構應將清算情況向區(qū)科工信局報告。

第八章 監(jiān)督檢查及報告機制

第二十七條 產(chǎn)業(yè)投資基金應當接受區(qū)財政局對基金運行情況的績效評價、區(qū)審計局對基金運行情況的監(jiān)督。

第二十八條 受托管理機構應在每個項目完成投資或退出之日起20個工作日內(nèi)，向區(qū)科工信局、區(qū)財政局書面報告。

第二十九條 在委托管理協(xié)議中應當明確約定建立定期報告制度，受托管理機構應在每季度結束15日內(nèi)向區(qū)科工信局、區(qū)財政局書面報告基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權益的其他重大情況，編制并向區(qū)科工信局、區(qū)財政局報送資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財政資金存放表、基金項目表等報表。

第三十條 區(qū)財政局按照《財政總會計制度》（財庫〔2022〕41號）和《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）等文件規(guī)定，反映產(chǎn)業(yè)投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權益。

第三十一條 委托管理協(xié)議應當約定，在資金運行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項目退出可能遭受重大損失等重大問題時，受托管理機構應當在發(fā)現(xiàn)后5個工作日內(nèi)，向區(qū)科工信局、區(qū)財政局書面報告。

第三十二條 若發(fā)現(xiàn)受托管理機構存在或可能存在失職等問題和隱患的，區(qū)科工信局可向受托管理機構提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認定為違法、失職行為的，由受托管理機構依法對造成的損失承擔相應的法律責任。對依法依規(guī)、已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動等因素造成投資損失，不追究受托管理機構責任。

第三十三條 建立基金投資資金管理運作考核機制?？己藦恼w效能出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價，不對單個投資項目盈虧等經(jīng)濟效益指標進行硬性考核?？己私Y果與受托管理機構當年度可提取管理費率掛鉤。

第九章 附則

第三十四條 本辦法未規(guī)定的有關內(nèi)容，適用廣州市政府投資基金管理相關制度的規(guī)定。

第三十五條 本辦法由區(qū)科工信局負責解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期5年。