Part . 01私募合規(guī)自查在繼續(xù)：某地證監(jiān)局發(fā)布自查通知

近期，某地證監(jiān)局通過政務(wù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)布私募管理人合規(guī)自查通知，檢查內(nèi)容與中基協(xié)上半年持續(xù)發(fā)送的合規(guī)提醒相似，包含工商信息與AMBERS系統(tǒng)登記不一致、高管及員工不符合要求等情形。中基協(xié)的相關(guān)提醒通知參考文章：中基協(xié)督促私募管理人合規(guī)運(yùn)作！AMBERS系統(tǒng)與工商不一致、專職員工少于5人、高管缺位、基金變更清算需及時(shí)整改。

據(jù)了解，只有部分私募管理人收到了通知，沒有問題的管理可能就沒有收到。從中基協(xié)到地方證監(jiān)局，陸續(xù)發(fā)布相似的合規(guī)提醒及自查通知，說明監(jiān)管部門對(duì)管理人的信息報(bào)送、持續(xù)合規(guī)情況比較關(guān)注，也是近期監(jiān)管檢查的重點(diǎn)，建議大家提前做好自查。

根據(jù)證監(jiān)局發(fā)送的合規(guī)自查通知，此次自查時(shí)間較短，截止到9月6日。檢查內(nèi)容主要針對(duì)部分私募管理人存在的以下幾種異常情況：

（一）工商與中基協(xié)登記的機(jī)構(gòu)名稱不一致；

（二）工商與中基協(xié)登記的法定代表人不一致；

（三）工商與中基協(xié)登記的出資人名稱不一致；

（四）專職員工人數(shù)不足5人；

（五）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表職務(wù)空缺；

（六）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)空缺。

今年上半年，中基協(xié)針對(duì)管理人AMBERS系統(tǒng)填報(bào)內(nèi)容與工商登記信息不一致、專職員工少于5人、高級(jí)管理人員存在缺位等情況也頻發(fā)通知，要求管理人及時(shí)整改。那么到底應(yīng)該如何整改呢？日常咨詢過程中，很多私募小伙伴比較關(guān)注下面兩個(gè)問題：

1、AMBERS系統(tǒng)與工商信息不一致，工商信息以哪個(gè)平臺(tái)的公示為準(zhǔn)？

工商信息以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的為準(zhǔn)，網(wǎng)址：

https://www.gsxt.gov.cn/corp-query-homepage.html

2、是否所有管理人都收到了自查通知？如果公司不存在通知里提到的不一致情形，還要整改嗎？

據(jù)了解，此次證監(jiān)局發(fā)送的自查通知是針對(duì)部分管理人推送的，經(jīng)排查后存在問題的管理人會(huì)收到，沒有問題的原則上不會(huì)收到通知。

上半年中基協(xié)多次發(fā)送的合規(guī)提醒，也是針對(duì)部分管理人發(fā)送的，因此收到通知以后，如果管理人不存在通知中說明的信息不一致情形，可以忽略提醒。相對(duì)應(yīng)的，即使管理人沒有收到通知，如果存在通知中提到的問題，也建議及早整改。

Part . 02自查存在問題需要如何整改？

1、機(jī)構(gòu)名稱不一致

機(jī)構(gòu)名稱屬于私募管理人的基本信息，變更起來相對(duì)還是比較容易的。只要在中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)做重大事項(xiàng)變更，將機(jī)構(gòu)主體資格變成最新的即可。以前發(fā)行的基金產(chǎn)品不用改合同，后續(xù)的產(chǎn)品用最新的公司主體就行。同時(shí)需要向投資者做重大事項(xiàng)的信息披露。另外需要注意的是，變更機(jī)構(gòu)名稱由協(xié)會(huì)人工審核。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的機(jī)構(gòu)名稱發(fā)生變更，需要在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。

2、法定代表人不一致

如果管理人在工商上變更了法定代表人，需要同步到AMBERS系統(tǒng)里提交管理人重大事項(xiàng)變更，特別提醒大家注意以下幾點(diǎn)：

（1）法定代表人變更目前不需要出具專項(xiàng)法律意見書，與其他高管變更一樣，直接提交即可。

（2）法定代表人作為公司必備的高管之一，中基協(xié)在《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引中，對(duì)其任職要求作出了明確規(guī)定，建議管理人在進(jìn)行工商變更前詳細(xì)了解監(jiān)管要求，避免遇到新法定代表人因不滿足協(xié)會(huì)要求而被退回的尷尬境地。

目前，協(xié)會(huì)對(duì)法定代表人的要求比較高，特別是如果法定代表人同時(shí)擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，還需要提供對(duì)應(yīng)的投資業(yè)績(jī)證明材料。因此，如果工商上新的法定代表人不符合任職要求的話，建議管理人重新選擇適格的人員擔(dān)任，并盡快完成AMBERS系統(tǒng)的管理人重大事項(xiàng)變更。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的法定代表人發(fā)生變更，需要在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。

法定代表人要求參見：一文讀懂私募管理人法定代表人最新要求！基本任職條件、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求、兼職情況要求等

3、出資人不一致

出資人不一致的情形會(huì)比較麻煩，一般會(huì)涉及到工商上的股權(quán)變更，我們常見的有兩種：

一是控股股東、實(shí)際控制人變更。如果遇到這種情形，管理人在提交重大事項(xiàng)變更時(shí)就會(huì)很麻煩，因?yàn)榭毓晒蓶|/實(shí)際控制人變更一般都會(huì)涉及實(shí)際控制權(quán)變更，不僅需要按照新設(shè)私募管理人的要求全面核查公司的情況，還需要滿足近12個(gè)月月均管理規(guī)模不低于3000萬元的要求。因此，在進(jìn)行變更前強(qiáng)烈建議管理人提前做好規(guī)劃，以免影響后續(xù)展業(yè)。

二是主要出資人或者其他小股東變更。與前一種相比，這種變更相對(duì)容易一些，但也會(huì)涉及很多細(xì)節(jié)，比如主要出資人需要核查誠信信息及沖突業(yè)務(wù)情況、證券類的主要出資人涉及外資也有特殊要求、小股東變更有時(shí)也會(huì)遇到要求補(bǔ)足1000萬實(shí)繳的情況等等，各類情況有不同的應(yīng)對(duì)策略，建議管理人提交變更前詳細(xì)了解《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引的相關(guān)要求。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變更，需要在變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送；小股東變更需要在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。

4、專職員工不足5人

根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募管理人的專職員工至少需要5個(gè)人。而專職員工是指與管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的高級(jí)管理人員。

上述專職員工包含正式員工、外籍員工、退休返聘員工、委派高管這幾類。為了證明其身份，每一類員工都需要具備對(duì)應(yīng)的身份證明文件，比如正式員工需要?jiǎng)趧?dòng)合同+社保、退休返聘員工需要?jiǎng)趧?wù)合同+退休證、委派高管需要委派證明等。

協(xié)會(huì)的總體要求是不得因人員不足影響管理人經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，我們也看到很多因人員不足5人而被處罰的案例。

實(shí)務(wù)中，很多私募管理人的員工人數(shù)是超過5人的，但由于種種原因沒有錄入到從業(yè)人員系統(tǒng)里，導(dǎo)致人數(shù)不足5人。如果存在這種情況，建議管理人盡快整改；如果確實(shí)人數(shù)不足5人，建議盡快招聘合適的人員。

5、高管缺位，需整改

我們都知道，私募管理人必備的兩個(gè)高管是法定代表人（兼投資負(fù)責(zé)人）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但這僅僅是狹義層面的高管范疇。從廣義的角度來看，管理人的高管團(tuán)隊(duì)要從更實(shí)質(zhì)的角度來看，包括公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程中規(guī)定的其他人員，甚至雖然不使用前述名稱，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，均可以視為高管。

嚴(yán)格意義上來講，目前法定代表人已不在協(xié)會(huì)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的高管范疇之內(nèi)，必備的高管為投資負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人2位，而很多私募管理人是由法定代表人兼任投資負(fù)責(zé)人的。因此，為了便于理解，我們還是繼續(xù)沿用以前的慣例，必備的2位高管，一位是法定代表人兼投資負(fù)責(zé)人，另一位是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

私募管理人需要主動(dòng)向協(xié)會(huì)報(bào)送高管信息，并且會(huì)在管理人信息公示界面予以公示。除此之外，我們?cè)谄渌ど痰绕渌脚_(tái)是無法看到完整的高管信息的，因此高管信息更新、與實(shí)際經(jīng)營情況保持一致，全靠管理人自覺。然而，高管信息又是協(xié)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容之一，建議管理人重點(diǎn)關(guān)注，不要忽視。

高管缺位的大部分原因是原高管離職后，無法找到合適的人選代替，因?yàn)楦吖艿娜温氁笤絹碓礁撸昝婪腺Y質(zhì)的人選也越來越少，所以會(huì)出現(xiàn)高管缺位的情況。按照現(xiàn)行規(guī)定，原高管離職后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘用符合要求的高管人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

整體來看，不管缺位的高管有多難找，管理人還是要盡力去找一下，因?yàn)楦吖苁潜O(jiān)管檢查的必查項(xiàng)，如果缺少對(duì)應(yīng)人員也會(huì)被處罰。

按照現(xiàn)行規(guī)定，私募管理人的高管發(fā)生變更，需要在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。