為進(jìn)一步便利跨境投融資、促進(jìn)要素資源的全球化配置，推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型開放，證監(jiān)會(huì)日前宣布，擬對(duì)《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》進(jìn)行修訂，修訂后名稱暫定為《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《監(jiān)管規(guī)定》），并向社會(huì)公開征求意見。

證監(jiān)會(huì)表示，自2018年滬倫通相關(guān)政策及配套規(guī)則出臺(tái)以來(lái)，已有華泰證券4家上交所上市公司成功發(fā)行全球存托憑證（GDR）并在倫敦證券交易所上市，募集資金共計(jì)58.4億美元，對(duì)拓寬雙向融資渠道、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在滬倫通現(xiàn)行機(jī)制下，有意愿的深市上市公司無(wú)法參與發(fā)行GDR，境外企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證暫不能融資。市場(chǎng)主體提出了優(yōu)化完善滬倫通機(jī)制的意見建議，瑞士、德國(guó)也多次提出希望與中方建立資本市場(chǎng)互聯(lián)互通合作機(jī)制。為回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，深化中歐資本市場(chǎng)互利合作，證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)行滬倫通規(guī)則進(jìn)行了修改完善。

據(jù)介紹，本次修訂重點(diǎn)圍繞拓展適用范圍、增加融資型中國(guó)存托憑證（CDR）融資安排、優(yōu)化持續(xù)監(jiān)管等方面進(jìn)行修改完善。一是拓寬適用范圍。境內(nèi)方面，將深交所符合條件的上市公司納入。境外方面，拓展到瑞士、德國(guó)。二是允許境外發(fā)行人融資，并采用市場(chǎng)化詢價(jià)機(jī)制定價(jià)。引入融資型CDR，允許境外發(fā)行人通過(guò)發(fā)行CDR在境內(nèi)融資。在適用主板市場(chǎng)發(fā)行承銷規(guī)則的基礎(chǔ)上，參考注冊(cè)制板塊，建立市場(chǎng)化詢價(jià)機(jī)制。明確募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主業(yè)，并應(yīng)符合我國(guó)外資、外匯管理等相關(guān)規(guī)定。三是優(yōu)化持續(xù)監(jiān)管安排，對(duì)年報(bào)披露內(nèi)容、權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)等持續(xù)監(jiān)管方面作出更為優(yōu)化和靈活的制度安排。