8月17日晚，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（下稱“指南”），自發(fā)布之日起實(shí)施。

在防范利益沖突與利益輸送方面，指南要求基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識(shí)別、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過(guò)集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會(huì)。

守法合規(guī)方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開(kāi)信息交易行為。同時(shí)，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀影響證券交易價(jià)格或者交易量，或通過(guò)其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場(chǎng)。

合規(guī)開(kāi)展宣傳推介方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)珍視社會(huì)公眾和投資者的信任，在宣傳推介活動(dòng)中做到專業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī)，以引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的理財(cái)觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂(lè)化，內(nèi)容不得與國(guó)家相關(guān)精神、社會(huì)公序良俗相違背。

在深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理方面，指南要求基金管理人對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)制定評(píng)級(jí)管理制度，明確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的考慮因素，委托第三方機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的，應(yīng)當(dāng)要求其提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法及其說(shuō)明?；鸸芾砣藨?yīng)將基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法及其說(shuō)明通過(guò)適當(dāng)途徑告知投資者。